在最普通的金融顾问会议中，他们通常会问在哪里他们能提供服务。一般来说，顾问总是会预先准备好能涵盖所有方面的问题，这样他们就能提供解决的办法。因为这些问题很重要，你也应该准备好一些问题来问顾问。

与一个好的金融顾问的关系是你所拥有的最职业的关系之一。确保你有问他们问题的时间。尽管有无数问题你想问以下的3个问题我相信是最重要的。

1、你将如何获得赔偿？

这是一个公开谈论赔偿的时候。毕竟投资产业中的赔偿问题是必须公开的。知道金融顾问如何获得赔偿将帮助你了解一些潜在的基础和一些利益冲突所在。

大多数的金融顾问主要靠拿也佣金的，这意味着他们出售基金股票或者保险来谋生。知道他们出售的产品是很重要的。他们是只卖公司的产品还是他们拥有更多独立的权力？甚至他们有可能卖各种不同公司的产品，他们是不是主要出售某一个公司的产品呢？如果是这样，为什么？

在共有基金的世界里，我常常对遇到的人们对于他们应该购买何种基金感到困惑而觉得奇怪。这是一个很重要的事。毕竟，我确信你不希望花太多的钱，或者在获得收益之前亏本。

金融顾问也像其他服务业或者制造业那样获得报酬。同时，你应该知道他们是如何获得报酬的，所以不要害怕去询问这些问题。一个好的金融顾问是不会顾忌介绍他们是如何获得收益的。

2、你应该做怎样的调查？

我常常说一个成功的投资的原理是一个好的调查。好的调查能让你做出好的决定。调查不能保证你的成功，但是它能让错误最小化。如果调查是如此的重要，那人们为什么不问问金融顾问是如何做调查的呢？世界上最好的理 一个财经理之所以是最好的，是因为他们严格的调查程序，并且能把它们的程序用最简练和最容易的方法表述出来。所以，请问问你的顾问，他们的程序，训练和信心。如果你问一个顾问他们的调查而他们却无法自圆其说的话，他们多半没有调查程序。

3、你的服务策略是什么？

研究表示，人们更换他们的金融顾问的两个最普通的原因是，他们缺乏表现或者服务。如果遇到这种情况，为什么不事先把这个问题弄清楚？你应该知道，顾问是如何服务客户的，他们多久联系一次客户。确认多久他们和客户有一个面对面的会面，他们对所有的客户的服务是相同的还是不同的。

当期望服务时，一个最重要的问题是，“你有多少客户”和多出色的顾问处理问题都很得当，但是他们有一个容量的问题，就是拥有太多的客户了。

我认为金融顾问服务的最重要的问题是简单管理期望值。一些顾问是很具有前瞻性的，并在开始就提供了常规的服务保障。